界面新闻记者 |韩理

期货行业的关键评价准则，近期迎来了重大调整。

中国证监会就《期货公司分类评价规定（征求意见稿）》公开征求意见，该规定以下简称《分类评价规定》。

据悉，自2009年中国证监会发布《期货公司分类监管规定（试行）》并建立期货公司分类监管制度以来，该规定已历经三次修订。

证监会表示，此次修订的原因在于，随着市场形势和行业状况的不断变化，分类监管制度在评价期货公司合规风控状况、反映期货公司经营发展质量、引导期货公司服务实体经济等方面存在不足，为更好地发挥分类评价的引领和导向作用，证监会拟对《期货公司分类监管规定》进行系统修订。

永安期货总经理马志伟在接受界面新闻采访时表示，之前的修订对促进期货公司合规经营、稳健发展、聚焦主责主业、做优做强，全面提升期货行业服务能力和市场竞争力等方面发挥了重要的引领和导向作用。

马志伟指出，随着市场形势和行业状况的发展变化，部分评价指标已无法充分反映期货公司的合规风控状况、经营发展质量和服务实体经济成效，本次修订有望更好地发挥分类评价的“指挥棒”作用，解决期货公司同质化竞争、服务能力不足、市场竞争力不强等问题。

华鑫期货副总经理杨波提到，目前期货行业存在手续费恶性竞争、客户服务模式单一、客户需求与期货公司服务不匹配、期货从业人员产业链基础认知退步等现象，此次修订有助于重塑市场竞争力，优化期货公司服务实体经济的能力，引导期货公司聚焦主业实现高质量发展。

界面新闻注意到，本次《分类评价规定》共计44条，重点针对近年来期货市场形势和行业状况的发展变化，进一步明确了期货公司分类评价的扣分标准，优化了加分标准，简化了评价流程。

据悉，中国证监会每年对期货公司进行一次分类评价，根据期货公司评价计分的高低，将期货公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5类11个级别。

杨波认为，本次修订后监管措施更加明确，业务发展内容也更加完善，过去不能加分的，现在可以加分；将“机构客户日均持仓”加分改为“产业客户日均持仓”，突出金融行业服务实体的责任，同时增加了“中长期客户资金的持仓”加分，充分发挥期货市场的价格发现、套期保值和资产配置功能。

马志伟提到，本次修订首次将期货公司的股权管理、法人治理以及经营活动的全过程纳入评价体系，体现了监管机构对期货公司治理的重视，有助于提高期货公司的治理水平。

界面新闻注意到，此次修订进一步细化了各类风险控制和合规经营相关的处罚标准，并强化了“风控合规先行”的公司管理理念。

上海一家期货人士表示，对合规风控的细化有助于约束公司提升经营持续性和展业规范性，强化内部控制和风险防范，实现防范风险、促进高质量发展的有机统一，为行业平稳健康发展打下长期基础。

在采访中，多位受访人士均提到了合规风险识别能力和风险防控能力的重要性，马志伟强调，在新的分类评价体系中，合规风控依然是期货公司的基本功，在当前监管趋严的环境下，行业内罚单频发，不仅对分类评价有影响，更是会对期货公司品牌造成打击。

优化后的《分类评价规定》对期货公司提出了更高的要求，杨波认为，期货公司需要依托自身优势特色不断发展，简单来说就是要有发展特色的能力，她指出，修订中的交易咨询业务的加分，为中小期货公司特色发展提供了空间，她还强调期货公司需提升服务实体产业的能力，让期货公司以及风险管理子公司相关的产品设计真正惠及产业链各个参与者。

马志伟认为，期货公司需要加强业务多元化、国际化的能力，“期货公司需要加快经纪业务转型，提升风险管理业务和国际业务的能力，加强风险管理子公司和境外子公司建设，为客户提供高质量的跨境风险管理服务?！?/p>

“分类评价规定是引导期货行业发展的风向标，对于期货公司的长期健康稳定经营有强大的制度牵引力，本次修订高度契合金融强国和期货市场服务实体经济高质量发展的要求。”上述期货人士表示。